军令状！海通期货忙不迭“打补丁”

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　　泉源 ：券业行家

　　赶在中报披露前夕，海通期货董事会做出了多项特别 的决定 ，涉及策划 业绩、风险管理和荣誉 形象。

　　全新的董事会决定

　　第三届董事会履职刚满半年，海通期货股份有限公司（简称：海通期货）在7月19日召开了第六次集会 会议 。

　　公告表现 ，本次集会 会议 由董事长吴红松主持，全体七名董事参加 ，副总司理 、董事会秘书龚怀鹏列席集会 会议 。

　　行家留意 到，包罗 董事长吴红松，董事、总司理 李井伟，董事、副总司理 史本鹏，董事吴国华、邵静霞，独立董事彭娟在内的六名董事，均在2023年12月29日换届之际参加 董事会。同一天，副总司理 龚怀鹏兼任董秘。

　　险些 全部由“新人”构成 的董事会，以月均一次的频率召开了多次决定 。而本次的决定 ，颇有些差别 平常 。

　　签订 “军令状”

　　本次董事会集会 会议 ，全票通过了四项决定 。前两项项直接涉及策划 业绩，分别是《关于与高级管理职员 签订 2024年策划 业绩责任书的议案》，以及《关于与高级管理职员 签订 任期策划 业绩责任书的议案》。

　　这一表述，不免 让人想起传统故事中的经典设定：军令状。行家由此好奇，海通期货的业绩表现 怎样 ？

　　年报数据表现 ，海通期货已经连续 两年业绩下滑。2022年，业务 收入66.69亿元，同比降落 5.18%；归母净利润2.23亿元，同比降落 44.47%。2023年业务 收入为73.42亿元，同比增长10.09%；归母净利润2.01亿元，同比降落 10.13%。

　　作为新三板挂牌的期货机构，季度陈诉 并非逼迫 披露事项。然而，海通期货在2023年度陈诉 发布近一个月后，不测 发布了2024年一季度陈诉 。

　　数据表现 ，当期业务 收入5.92亿元，同比降落 71.77%。归母净利润0.69亿元，同比略增4.18%。

　　关于一季度业绩变动 的缘故起因 ，海通期货举行 了简短的阐明 ，称业务 收入降落 “重要 系海通资源分公司 现货买卖 业务 规模缩小，收入镌汰 导致”。

　　另据归并 利润表，因“其他业务本钱 ”项大幅减少 ，业务 付出 显着 低落 ，导致业务 利润出现增长。但这一项的具体 所指，行家未查到更多信息。

　　鉴于海通证券2024年上半年业绩预报 相称 “难过 ”，海通期货的表现 ，是否能为母公司“挽尊”呢？

　　夸大 风险管理

　　本次集会 会议 的别的 两项议题均涉及风险管理，分别是《关于修订海通期货股份有限公司风险管理指标体系的议案》《关于修订海通期货股份有限公司荣誉 风险管理办法的议案》。

　　海通期货2023年报特别 夸大 ：公司分类评级连续 保持AA，各类羁系 查抄 零处罚，整年 得到 各类买卖 业务

　　所奖项40余项，以及“中国最佳期货公司”“中国期货公司金牌管理团队”“浦东新区经济贡献突出奖”等行业及社会荣誉60余项。

　　然而，本年 以来海通期货连续 发布了涉及羁系 处罚事项的公告。

　　其一来自其母公司海通证券，即大名鼎鼎 的“中核钛白（维权）”案。海通期货表现 ，母公司的处罚，“不会对公司财务 状态 产生倒霉 影响”。

　　其二则是直接针对海通期货。

　　上海证监局发布于2024年4月29日的沪证监决〔2024〕198号羁系 函载明，海通期货未能创建 并连续 美满 覆盖分公司 及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，有效 贯彻落实相干 合规、风险管理、内控要求，违背 了《期货公司监督 管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

　　羁系 配景 高管

　　行家根据海通期货年报和中期协信息相识 到，首席风险官辛昭园，有着颇为传奇的履历。

　　生于1972年，他于2000年4月至2002年6月担当 中信证券上海溧阳路业务 部管帐 。厥后 ，他在上海证监局任职长达11年，但公开信息未披露具体 职务。2013年7月，他参加 海通期货；同年10月就任首席风险官至今。

　　这位资历颇深的宿将 ，是否应对公司合规运营负有重要 的领导 责任呢？后续，他是否会按照董事会决定 ，加强 风险合规管理？

　　违规曾被惩戒

　　股权穿透表现 ，海通期货旗下仅有上海海通资源管理有限公司（简称：海通资源）一家全资控股分公司 。

　　正是这家风险管理分公司 ，不久前有过羁系 处罚事项。

　　2022年5月，中国期货业协会对海通资源下发中期协字中期协字〔2022〕74号决定。经查明，海通资源在开展场外衍生品买卖 业务 过程中，依照客户福建省宽客投资管理有限公司（简称：宽客投资）指令利用 包管 金，将对冲头寸出售给客户指定的第三方方阜擎天私募证券投资基金，在与方阜擎天私募证券投资基金（简称：方阜擎天）的部分 买卖 业务 结算时，买卖 业务 结算价未挂钩买卖 业务 确认书约定的标的资产代价 ，内控存在严峻 缺陷。

　　中期协同时指出，许同林作为海通资源时任总司理 ，分管场外衍生品部分 ，未按照规定推行 职责，有效 引导 、监督 部属 服从 有关自律规则，对海通资源的违规举动 负有管理责任。周晅作为海通资源时任场外衍生品部负责人，全程参加 了相干 买卖 业务 ，在担当 客户委托开展业务时未能秉持审慎原则，正确 辨认 买卖 业务 性子 ，鉴戒 潜伏 风险，对海通资源的违规举动 负有直接责任。

　　为此，中期协对海通资源、许同林及周晅均采取 “公开非难 ”的规律 惩戒。

　　耐人寻味的是，海通期货在2022年报中提到了这份羁系 处罚函，但分公司 名称写的却是“上海海通资源有限公司”。而且 没有披露许同林、周晅两名责任人受到“公开非难 ”的事项。

　　搜刮 这份年报，“许同林”出现了三处，均表现 他是海通期货副总司理 ，但全文均未提及其在海通资源的任职环境 。同时，海通资源前述羁系 函的标题，却无法直接搜到。

　　据海通期货2021年报披露，许同林生于1981年，早在2007年就在海通期货任职。2008年10月至2011年3月期间，他任职于银河期货哈尔滨业务 部。重返海通期货后，他曾任哈尔滨业务 部负责人，证券业务部副总司理 、市场总部副总司理 、资产管理部负责人等职。并曾在2019年7月至2021年3月任海通资源总司理 。他于2021年3月至今任海通期货副总司理 ，2021年5月担当 海通资源董事长。

　　卷入庞大 涉诉

　　说来也巧，行家近期发现，海通资源卷入了一起影响海通证券业绩的大案，与这位海通期货高管直接相干 。

　　7月1日，海通证券发布债券公告，披露了两起庞大 涉诉事项。此中 ，威海丰林贸易 有限公司（简称：威海丰林）诉上海海通资源管理有限公司（简称：海通资源）、何相生民间借贷纠纷一案，金额为3000万元。

　　那么，这位背负着“惩戒”记录 ，预备 出庭“应诉”的高管，是否更有须要 签订 军令状，狠抓风险管理，以切实行 动，维护和提拔 公司的荣誉 和形象？