两家私募违规出借期货账户被罚

每经记者 杨建 每经编辑 肖芮冬

6月25日，青岛证监局下发了3份《行政处罚决定书》，揭开了私募机构违规对外出借账户的究竟 。青岛裕瑞资产管理有限公司（以下简称青岛裕瑞资产）、青岛青石资产管理有限公司（以下简称青岛青石资产）这两家私募机构为场外配资提供便利，将旗下私募产物 开立的期货账户对外出借，未自主管理相干 产物 ，被各罚30万元。两家私募的法定代表人也均被出具警示函。

《逐日 经济消息 》记者留意 到，青岛裕瑞资产在中国证券投资基金业协会存案 了23只产物 ，此中 16只产物 如今 已经清盘。

为场外配资提供便利

在当前配景 下，一些小型私募红利 本领 堪忧，开始搞起了“副业”，对外出借私募产物 账户，为场外配资提供便利，末了 却弄了个“偷鸡不成蚀把米”。

6月25日，青岛证监局下发了3份《行政处罚决定书》，剑指青岛裕瑞资产、青岛青石资产，这两家私募将旗下的多只私募产物 开立的期货账户违规对外出借。

具体 来看，裕瑞昌裕三号、裕瑞昌裕七号、裕瑞昌裕八号是青岛裕瑞资产的私募基金产物 ，这3只私募产物 在2021年8月6日至2021年10月12日期间，相继在宁证期货青岛分公司开立了宁证期货账户。青岛裕瑞资产将上述期货账户出借给公衍峰从事期货买卖 业务 。对此，青岛证监局决定对青岛裕瑞资产给予告诫 ，并处以30万元的罚款。

《逐日 经济消息 》记者留意 到，青岛青石资产的环境 也是云云 。公衍峰向青岛青石资产借用旗下的私募基金产物 众诚一号、众诚九号的期货账号从事期货买卖 业务 。2021年2月8日，青岛青石资产在海证期货青岛业务 部开立了青石一号海证期货账户；2021年3月24日，青石九号新湖期货账户开立于新湖期货青岛分公司；2021年7月15日，青石九号广金期货账户开立于广州金控期货山东分公司。之后，青岛青石资产将上述期货账户出借给公衍峰从事期货买卖 业务 。青岛青石资产被青岛证监局给予告诫 ，并处以30万元的罚款。

青岛证监局对公衍峰涉嫌借用期货账户从事期货买卖 业务 举动 举行 了观察 。经查明，公衍峰向青岛青石资产、青岛裕瑞资产借用上述期货账户从事期货买卖 业务 ，青岛证监局对公衍峰给予告诫 ，并处以20万元的罚款。青岛青石资产合计买卖 业务 851笔，合计成交5252万元。别的 ，青岛裕瑞资产合计买卖 业务 444笔，合计成交金额4012万元。也就是说，上述两家私募出借的账户累计买卖 业务 1295笔，累计买卖 业务 金额9264万元。

青岛青石收到警示函

根据《行政处罚决定书》，周玉升作为青岛青石资产的法定代表人、实行 董事、总司理 ，对上述举动 负有责任，被青岛证监局出具警示函。

中基协数据表现 ，青岛青石资产2018年2月11日在协会登记存案 ，公司管理规模在5亿元以下。

从周玉升的履向来 看，也有丰富的期货从业履历 ，其先后在国大期货、中州期货任职，之后在青岛盈升资产、青岛瓴金资源 等机构任职。公司在中基协合计存案 了50多只私募产物 。

别的 ，王书辉作为青岛裕瑞资产的法定代表人、董事长、总司理 ，对上述举动 负有责任，青岛证监局也对其出具警示函。

《逐日 经济消息 》记者留意 到，从王书辉的履向来 看，有丰富的期货从业履历 ，2007年7月至2010年5月期间，在美尔雅(600107)期货市场部担当 居间人；之后相继在倍特期货、兴证期货、光大期货等业务 部任职。

从中基协的存案 数据来看，青岛裕瑞资产2019年7月24日在中基协登记存案 ，公司管理规模在5亿元以下，存案 了23只产物 ，此中 16只产物 已经清盘。此中 ，存续的裕瑞广裕七号、裕瑞丰裕十号、裕瑞丰裕七号、裕瑞丰裕八号等产物 ，从2024年一季报更新的信息来看，上述4只基金存续规模低于1000万元人民币。

从青岛裕瑞资产的股权布局 来看，青岛安可森投资管理合资 企业（有限合资 ）持股80%，宝钜投资顾问有限公司持股20%。天眼查数据表现 ，公司股东之一的宝钜投资顾问有限公司，创建 于2009年，是一家以从事其他与存放银行职能相干 的机构为主的企业。