多家券商，被罚！

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权势巨子 ，专业，及时 ，全面，助您发掘 潜力主题机遇 ！

　　泉源 ：券商中国

　　这次会合 在经纪业务。

　　克日 ，又有多家券商连续 被罚。券商中国记者梳剃头 现，6月以来，至少有5家券商或从业职员 接到了羁系 的罚单。有的券商职员 未按约定的执业地区 范围展业；有的券商职员 与投资者约定分享投资收益并分担投资丧失 ，谋取不合法 长处 ；有的券商私下担当 客户委托交易 证券；尚有 的券商职员 未告知投资者买卖 业务 佣金比例等。

　　“跨地区 展业”

　　克日 ，厦门证监局发布了《关于对世纪证券有限责任公司厦门分公司采取 出具警示函步伐 的决定》。

　　经查，厦门证监局发现世纪证券厦门分公司存在以下违规举动 ：该公司对经纪人管理不到位，存在经纪人未按照《经纪人委托署理 条约 》约定的执业地区 范围展业的情况 ，执业地区 范围与该公司的管理本领 及客户管理程度 不相顺应 。

　　厦门证监局称，上述举动 违背 了《证券经纪人管理暂行规定》（2020年修订）第六条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和第六条第四项的规定。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，厦门证监局决定对该公司采取 出具警示函的监督 管理步伐 ，并根据《证券期货市场诚信监督 管理办法》将相干 环境 记入诚信档案。

　　与此同时，有2名相应的经纪业务职员 违背 了《证券经纪人管理暂行规定》（2020年修订）第六条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条的规定，厦门证监局决定对这2名从业职员 采取 出具警示函的监督 管理步伐 ，并根据《证券期货市场诚信监督 管理办法》将相干 环境 记入诚信档案。

　　“与投资者分享投资收益”

　　6月17日，深圳证监局发布了《关于对李某采取 出具警示函步伐 的决定》。经查，李某在安信证券（现更名为国投证券）工作期间，存在以下违规举动 ：一是在未注册登记为证券投资顾问且未担当 投资顾问岗的环境 下，向投资者提供证券投资发起 。二是在向投资者提供期货投资发起 时，与投资者约定分享投资收益并分担投资丧失 ，谋取不合法 长处 。

　　深圳证监局表现 ，上述举动 违背 了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条，《证券期货策划 机构及其工作职员 耿介 从业规定》（证监会令第145号）第十条第六款的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证券期货策划 机构及其工作职员 耿介 从业规定》（证监会令第145号）第十八条的规定，深圳证监局决定对李某采取 出具警示函的行政羁系 步伐 。

　　“私下担当 客户委托”

　　6月11日，江苏证监局发布了《关于对王某采取 出具责令改正行政羁系 步伐 的决定》。经查，王某在东海证券常州泛爱 路业务 部工作期间，存在私下担当 客户委托交易 证券的举动 。

　　江苏证监局表现 ，上述环境 违背 了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第一百四十五条、2019年修订的《中华人民共和国证券法》第一百三十六条第二款的规定，根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》第二百一十五条、2019年修订的《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定，江苏证监局决定对王某采取 责令改正的行政羁系 步伐 ，并记入证券期货市场诚信档案。

　　“未告知投资者买卖 业务 佣金比例”

　　6月5日，山东证监局发布了《关于对中泰证券股份有限公司采取 出具警示函步伐 的决定》。

　　经查，中泰证券个别员工存在私下担当 客户委托交易 证券、未担当 投资顾问岗位的环境 下私下向未与公司签订 投资顾问服务协议的客户提供投资发起 和具体 股票交易 保举 的举动 ；个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的举动 。以上事项，反映出公司合规管理不到位，违背 了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项、《证券期货投资者得当 性管理办法》（证监会令第177号）第三条的规定。该公司存在未及时 将个别投资者证券账户北京市场的买卖 业务 佣金比例告知投资者的情况 ，违背 了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十八条第一款的规定。

　　山东证监局表现 ，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货投资者得当 性管理办法》（证监会令第177号）第三十七条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，决定对中泰证券采取 出具警示函的行政监督 管理步伐 。

　　与此同时，中泰证券2名相干 从业职员 也被证监局出具了警示函。

　　“未全面相识 投资者环境 ”

　　6月6日，上海证监局发布了《关于对方正证券上海奉贤区金海公路证券业务 部采取 出具警示函步伐 的决定》。

　　经查，方正证券上海奉贤区金海公路证券业务 部2023年在为机构投资者办理天下 中小企业股份转让体系 业务权限时，存在未能充实 审慎履职、全面相识 投资者环境 等举动 。

　　上海证监局称，上述举动 违背 了《证券期货投资者得当 性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第202号修订）第三条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三条第二项的规定。根据《证券期货投资者得当 性管理办法》第三十七条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，决定对该业务 部采取 出具警示函的行政羁系 步伐 。

　　该业务 部负责人对上述题目 负有责任。根据《证券期货投资者得当 性管理办法》第三十七条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，上海证监局决定对该负责人采取 出具警示函的行政羁系 步伐 。